您现在的位置:首页 > 证券从业资格 > 证券资格考试动态 >

证券从业《证券法律法规》习题:投资咨询人员规定


单选题

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事的活动有( )。

Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖

Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益

Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

  

【正确答案】D

【答案解析】本题考查证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任。《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(1997年12月25日国务院、国务院证券委员会发布)第二十四条规定,证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动:(1)代理投资人从事证券、期货买卖;(2)向投资人承诺证券、期货投资收益;(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

专业知识水平考试:
考试内容以管理会计师(中级)教材:
《风险管理》、
《绩效管理》、
《决策分析》、
《责任会计》为主,此外还包括:
管理会计职业道德、
《中国总会计师(CFO)能力框架》和
《中国管理会计职业能力框架》
能力水平考试:
包括简答题、考试案例指导及问答和管理会计案例撰写。

更新时间2023-02-21 09:43:51【至顶部↑】
江南财子®  联系我们 | 邮件: | 客服热线电话:4008816886 | 

付款方式留言簿投诉中心网站纠错二维码手机版

电话:
付款方式   |   给我留言   |   我要纠错   |   联系我们




Top